Hur öppnar du ett lager mäklarföretag i Storbritannien?

Om du vill ställa in ett lager mäklarföretag i UK först du behöver vissa mäkleri erfarenhet, att vänja sig marknaden och faktiskt veta hur handeln och hantera din eller din kunds portfölj och en licens utfärdas av FSA, certifing att du är en licensierad aktiemäklare eller en FA (samma sak). bra om du har alla dessa så har du allt att öppna upp en mäklarfirma
Nu för att inrätta en verklig mäklarföretag som fungerar på LSE, (inte i Londons Handelshögskolan) London stock exchage, måste du få ditt företag som godkänts av Finansinspektionen. Jag vet ingenting om hur lång tid det tar och hur de hanterar ansökningsblanketterna, men om du få tillstånd har du din mäkleri och körs och du kommer att hantera din kundens portfölj på nolltid. men det kommer inte att vara som det låter som du kommer att ha svårt att hitta en klient, den genomsnittliga potentiella procentsats för klienten är 1 klient per varje 10 ~ 50 samtal och möten. plus dessa möten planeras vanligt efter handel timmar.  Tillstånd förklarade den finansiella tjänstemarknaderna & Act 2000 (FSMA) FSMA angå med regleringen av finansiella tjänster och marknader i Storbritannien. Enligt 19§ i FSMA, en person som bär på en reglerad verksamhet i Storbritannien måste godkännas av Finansinspektionen eller undanta (utsedda representant eller någon annan undantag). Brott mot avsnitt 19 kan vara straffbart och straffbar på åtalet med ett två års fängelse eller böter.
En kopia av FSMA som sekundära och relaterad lagstiftning, kan hittas på finansministeriets webbplats. Komma ihåg att denna version av FSMA inte omfattar ändringsförslag som efterföljande lagstiftning.  Behöver mitt företag tillåtas? Måste du upprätta om ert företag föreslagna verksamhet kräver dig att ansöka om tillstånd att bedriva reglerad verksamhet. För de flesta mindre företag, skulle detta normalt omfatta mellanhänder sälja investeringar och/eller hem finance verksamhet och/eller allmän försäkring.
För varje reglerad verksamhet måste du också ange med vilka investeringstyp kommer att dina aktiviteter beröras.
Den verksamhet och de angivna investeringar finns beskriven i den finansiellatjänster och marknader Act 2000 (reglerad verksamhet) ordning 2001 (RAO), som är underordnad lagstiftning under FSMA.  Vad är reglerad verksamhet? Reglerad verksamhet definieras i del II i RAO och omfattar:

  • accepterar insättningar,
  • utfärdande av e-pengar.
  • verkställer eller utför av försäkringsavtal som huvudman;
  • handla med investeringar (som rektor eller agent);
  • ordnande erbjudanden i investeringar.
  • ordna hem finansiering aktiviteter;
  • driva en handelsplattform;
  • hantera investeringar;
  • bistå vid administrering och fullgörande av ett avtal om försäkring.
  • skydda och förvalta investeringar.
  • Skicka dematerialiserade instruktioner;
  • upprättande av system för kollektiva investeringar etc.
  • upprättande av etc intressent pensionssystem.
  • att ge grundläggande råd om intressenterna produkter.
  • ge råd om investeringar.
  • rådgivning om hem finance verksamhet.
  • Lloyds marknaden verksamhet.
  • inlåtande begravning plan avtal.
  • in i ett hem finance verksamheten.
  • administrera en hem finance verksamheten.
  • överens om att göra det mesta av ovanstående verksamheter.

Angivna investeringar definieras i del III i RAO och omfattar:

  • insättningar,
  • elektroniska pengar,
  • rättigheter enligt ett avtal om försäkring.
  • aktier etc.
  • instrument att skapa eller erkänna skuld;
  • regeringen och offentliga värdepapper.
  • instrument som berättigar till investeringar.
  • certifikat för vissa värdepapper.
  • enheter i ett system för kollektiva investeringar;
  • rättigheter enligt en intressent pensionsplan,
  • rättigheter enligt personliga pensionsplan,
  • alternativ;
  • terminer;
  • kontrakt avseende prisdifferenser;
  • Lloyds syndikat kapacitet och syndikat medlemskap.
  • rättigheter under begravningen plan avtal.
  • rättigheter enligt reglerade inteckning avtal.
  • rättigheter enligt en hem återgång plan;
  • rättigheter enligt ett hem köpa plan;
  • Rättigheter till eller intressen i något som är en viss investering som anges, exklusive "Rättigheter enligt reglerade inteckning avtal", "rättigheter inom ramen för de reglerade hem återgång" och rättigheter enligt reglerade hem köpa planer.

För mindre företag, har vi utvecklat flera standard tillstånd profiler som innehåller reglerade verksamheter och investeringar typer. Du hittar dessa i ansökan förpackningar. Om ingen av dessa profiler motsvarar den verksamhet som du vill göra, kommer att du behöva bygga upp din egen.
De aktiviteter och angivna investment typer vi reglera beskrivs mer utförligt i kapitel 2 av omkretsen vägledning Manual (PERG).  ExclusionsExclusions finns bestämmelser som förvandla aktiviteter som annars skulle vara reglerad verksamhet till oreglerad verksamhet. Så om du kan lita på ett undantag för en aktivitet, skulle du inte kräva Finansinspektionens tillstånd att genomföra den.  Som är undantagna från tillstånd? En person som är en utsedd representant är befriad från tillstånd. Andra undantag omfattar:

  • en professionell firma (dvs. ett företag av advokater, revisorer eller aktuarier) bär på vissa reglerade verksamheter som underordnad till sin huvudsakliga verksamhet. eller
  • en lokal myndighet eller viss typ av bostäder organ bedriver försäkringsverksamhet medling eller inteckning.

Business TestUnder avsnitt 22 i FSMA, för en verksamhet vara en reglerad verksamhet, skall det transporteras på "Genom business".
FSA vägledning om elementet business kan hittas i PERG 2.3.  Finansiella promotionsA ekonomiska befordran är en inbjudan eller incitament för investeringar aktiviteter. Investeringsverksamheten har definierats under avsnitt 21(8) FSMA som:
a införande eller erbjuder sig att ingå ett avtal att göra eller prestanda som av endera parten är en kontrollerad verksamhet; eller
(b) utöva alla rättigheter som tilldelats av en kontrollerad investering att förvärva, avyttra, teckna eller konvertera en kontrollerad investering.
Enligt 21 § FSMA en obehörig person kan inte kommunicera en finansiell marknadsföring i Storbritannien, näringsverksamhet, om inte antingen:
(1) innehållet är godkända för i avsnitt 21 av behörig person eller (2) det är föremål för ett undantag enligt den finansiella tjänster & Markets Act 2000 (finansiella kampanjen) ordningen 2005 (FPO).
Styrda aktiviteter och kontrollerade investeringar ordineras enligt schema 1 i FPO och inkludera sådana saker som att köpa aktier eller obligationer, säljer försäkringar och hantera investeringar.
Du kan hitta ytterligare vägledning på finansiella erbjudanden i kapitel 8 Perg.  Kontakta detailsFor detaljerad vägledning om huruvida ett företag som behöver godkännas, hänvisas till PERG. Om du fortfarande osäker på huruvida en verksamhet som du tänker utföra skulle kräva FSA tillstånd, kontakta den Perimeter vägledning.
Från UK 020 7066 0082 (öppettider 09:00-17:00 måndag till fredag) från utlandet + 44 20 7066 0082 Email adress [email protected]
för mer information om att tillämpa en rättvis goto dessa länkar nedan mate http://www.fsa.gov.UK/pubs/other/applying_authorisation.pdf http://www.fsa.gov.UK/pubs/other/factsheet_approved.pdf http://www.fsa.gov.UK/pubs/other/factsheet_status.pdf eller bara go2 http://www.fsa.gov.UK/pages/Doing/How/help/factsheets/index.shtml
för mer faktum täcker kompis ska jag inte bry sig om att skriva längre lol